上交所消息称，根据相关规定，上交所修订并颁布了《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》（以下简称“《实施细则》”）。其中，细则第十五条将所有境外投资者持股限制的预警值由16%提高到26%单个境外投资者的持股限制不变。

 

根据相关规定，上交所对《实施细则》进行了相应修订。本次修改主要包括三个方面，一是扩大适用范围；二是放宽运作限制；三是完善监管制度。

 

具体来看，在扩大适用范围方面，鉴于合格境外机构投资者制度与人民币合格境外机构投资者制度在投资运作、持股比例、监管要求等诸多方面均较近似，上交所将合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者一并纳入《实施细则》的规范范围，并将名称修改为《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》。

 

放宽投资范围方面，在当前资本市场加快对外开放的背景下，适当放宽合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称“合格投资者”）投资范围的时机已经成熟。修改后的《实施细则》第十二条以列举形式规定了其可投资于上交所的交易品种，除股票、债券、基金、权证外，新增了优先股、政策性金融债、资产支持证券、国债预发行交易等新品种。

 

同时，根据证监会相关规定的修订内容，修改后的《实施细则》第十五条将所有境外投资者持股限制的预警值由16%提高到26%，单个境外投资者的持股限制不变。同时，外国投资者对上市公司战略投资的，不受上述比例限制。

 

在完善监管制度方面，一是明确对合格投资者名下实际投资者的监管要求。修改后的《实施细则》第十一条明确，若发生可能影响正常交易秩序的异常交易行为，上交所可要求合格投资者及时报告名下实际投资者证券交易及其持股情况。同时，第十三条规定合格投资者应向其名下的实际投资者揭示投资风险和相关规范。二是明确证券公司对客户交易行为的管理职责。修改后的《实施细则》第七条，进一步明确了证券公司对客户违规交易行为的管理职责，并要求证券公司在委托代理协议中与合格投资者约定异常交易申报的处理方式。三是补充完善托管人的责任。修改后的《实施细则》明确托管人应当遵守法律法规、行政规章以及上交所业务规则，向上交所报备合格投资者基本信息、合格投资者托管人基本信息及委托交易的境内证券公司的基本信息。

 

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